第二章 拍卖法

本章涉及三方面的内容：一是简要介绍拍卖法制创立和发展过程；二是重点阐述 拍卖法的立法目的、适用范围和拍卖活动应当遵循的基本原则；三是概括叙述拍卖法律关系、拍卖法律体系、拍卖法的渊源和分类。

第一节 拍卖法制的确立

一、拍卖法制的初创

（一）《国务院办公厅关于公物处理实行公开拍卖的通知》（没有规矩不成方圆。

1、1988年国家商业部经调研开始起草《拍卖市场管理条例》，同年8月在京召开有京、津、沪、穗、沈、连等8个地方的8家拍卖企业参加的座谈会（拍卖已经成为客观存在）。

2、1989年3月，国家体改委在《关于开展拍卖业务建立拍卖市场的意见》中建议以国务院名义发出通知：明确规定公物处理应通过拍卖市场公开拍卖（因为在公物拍卖中，确实出现了一些必须引起中设和遏制的问题）。

3、1992年8月30日，国务院办公厅48号文即《国务院办公厅关于公物处理实行公开拍卖的通知》发布。

（1）48号文是国家首次以法律形式对拍卖业的认可；（2）48号文为公物拍卖定下了基调；

（3）48号文还为拍卖法律关系确立了基本架构。P25-26

（二）拍卖法颁布前的地方性拍卖立法

1、1988年1月上海市政府发布《房屋拍卖办法》；

2、1990年1月天津市政府发布《公物拍卖管理拍卖办法》；

3、1991年6月广东省发布《拍卖业管理暂行办法》等等。

特点：

1、类别庞杂。

2、突出地方性特点。

3、条文规定较为具体。

（三）原国内贸易部《拍卖管理办法》的出台。

1994年10月2日，原国内贸易部第1号令发布并实施了《拍卖管理办法》（第一个部门规章），在同一全国拍卖立法、规范全国拍卖行为方面，起了积极作用。明显不足是缺乏法律责任的规定。

二、《中华人民共和国拍卖法》的制定与颁布

（一）拍卖法的立法过程

1、1994年初八届人大常委会将起草《拍卖法》列入立法规划；

2、1994年3月，拍卖法起草领导小组正式成立；

3、1994年11月《拍卖法》草案正式形

成；

4、1995年12月2日，国务院向全国人大常委会呈送关于提请审议拍卖法的议案；

5、1996年7月5日，全国人大常委会第二十次会议审议通过了《拍卖法》。

（二）拍卖法的结构体系

拍卖法共六章六十九条：

第一章总则；

第二章拍卖标的；

第三章拍卖当事人；

第四章拍卖程序；

第五章法律责任；

第六章附则。

（三）拍卖法的立法意义

1、拍卖法在法律上确立了我国拍卖企业、拍卖活动、拍卖行业协会、拍卖师及相关监管部门的法律地位和职能，解决了我国长期来拍卖行为无法可依以及拍卖体制混乱、审批权限分散的矛盾。

2、拍卖法将公物拍卖的范围及执行机构以法律的形式固定了下来，为防治腐败、推动我国的廉政建设提供了法律依据和保障。

3、拍卖法详尽规定了拍卖当事人的权利和义务、拍卖的法定程序、违反拍卖法及相关法规的法律责任。

4、拍卖法明确规定了从事文物拍卖的必要条件，从而确认了文物拍卖的合法性，打破了我国多年来文物独家经营的格局。

总之，拍卖法是我国拍卖活动的基本法，是指导和规范拍卖业、拍卖行为的第一部专门的法律文件。它的颁布实施，为我国拍卖业的规范和发展奠定了良好的基础。

第二节拍卖法的立法目的与适用范围

一、拍卖法的立法目的

（一）规范拍卖行为

所谓规范拍卖行为，是指将拍卖行为纳入法制的轨道，严格遵循一定的规则进行。

1、拍卖人必须是依法成立的从事拍卖活动的企业法人；

2、拍卖活动由拍卖师主持；

3、拍卖师要符合法律规定的条件，经考核合格取得拍卖师资格证书；

4、拍卖前要发布拍卖公告、展示拍卖标的；

5、拍卖师应当在拍卖前宣布拍卖规则和注意事项；

6、对于竞买人的最高应价，经三次报价无人再应价的，经拍卖师落槌或者其它方式确认拍卖成交；

7、拍卖成交后要签署成交确认书。

8、拍卖人、委托人、竞买人买受人违反规定要承担相应的法律责任等等。

（二）维护拍卖秩序

为此，拍卖法明确规定了拍卖市场的准入制度和监督机制。

1、明确规定了设立拍卖企业应具备的条件；

2、由省级政府主管部门审批发放拍卖业务经营许可证；

3、由工商部门核准登记领取营业执照；

4、法律规定对拍品买卖有条件的，竞买人应具备规定的条件；

5、省级政府负责管理拍卖业的部门有权对拍卖业实施监督管理等。

（三）保护拍卖活动各方当事人的合法权益

（一）拍卖人利益的保护：

1、拍卖人有权要求委托人说明拍卖标的的来源和瑕疵；

2、委托人应当向拍卖说明拍卖标的的来源和瑕疵；

3、拍卖人有权对拍品进行鉴定，有权要求变更和解除委托拍卖合同；

4、竞买人一经应价，不得撤回，当其他人有更高应价时，其应价即丧失约束力；

5、拍卖成交后，买受人和拍卖人应当签署成交确认书；

6、买受人应当按照约定支付拍卖标的的价款和佣金，否则应承担违约责任。

（二）对委托人利益的保护：

1、拍卖人应当与委托人签订委托拍卖合同；

2、拍卖人对委托人交付拍卖的物品负有保管义务；

3、拍卖人接受委托后未经委托人同意不得转委托；

4、委托人要求对其身份保密的，拍卖人应当为其保密；

5、委托人（所有权人何处置权人）有权确定拍卖标的的保留价。

（三）对竞买人利益的保护：

1、拍卖人应当向竞买人说明拍卖标的的瑕疵；

2、委托人不得参与竞买也不得委托他人代为竞买（书画艺术品拍卖中的串通行为）；

3、拍卖人及其工作人员不得以竞买人的身份参与竞买，也不得委托他人代为竞买；

4、拍卖人不得在自己组织的拍卖活动中拍卖自己的物品；

5、竞买人有权了解拍卖标的的瑕疵，有权查验拍卖标的和查阅有关拍卖资料。

（四）对买受人利益的保护：

1、拍卖成交后，委托人应按照约定向买受人移交拍卖标的；

2、按照约定由拍卖人移交拍卖标的的，拍卖人应当按照约定移交；

3、买受人要求为其身份保密的，拍卖人应当为其保密。

二、拍卖法的适用范围

（一）拍卖法对人的效力

拍卖法对人的效力：法律对人的效力是指法律对谁有效力，适用于哪些人。拍卖法第二条规定“本法适用于中华人民共和国境内拍卖企业进行的拍卖活动”      及其参与拍卖活动的各方当事人P34

（二）拍卖法的空间效力

拍卖法的空间效力：是指法律在哪些地域范围内发生效力的问题。一般来说，一个主权国家的法律，适用于该国主权范围内的全部领域，它包括领土、领海、领空。P34

（三）拍卖法的时间效力

第三节 拍卖法的基本原则

    首先，是指导功能。掌握了拍卖法的基本功能，处理各种拍卖关系就有了基本准绳；

其次，是约束功能。拍卖行为不能违反这些原则；

最后，是补充作用。没有具体规范，或者具体规范不明确的情况下拍卖活动可直接适用拍卖原则（如只有一个竞买人的拍卖会能否举行以及如意举行且成交是否有效）。

一、公开拍卖的原则

（一）拍卖公告制度：公告公开发布。

（二）拍卖标的展示制度：标的公开展示。

（三）公开举行拍卖会：拍卖会公开举行。

公开的相对性：1、委托人、买受人身份保密；2、保留价保密。

二、公平拍卖原则—具体要求是：

1、凡具备相应民事行为能力并符合竞买资格的民事主体，均可平等的参加竞买活动。

2、在竞买中，对同一价位或报价除法律规定外，当拍卖竞价已达到或超出保留价时，所有竞买人均享有以最高应价或报价取得拍卖标的的权利。

3、拍卖法在规范拍卖活动主体的权利义务与责任承担上，要处处体现公平原则。

三、公正拍卖原则

（一）禁止委托人参加竞买的制度。（第23条）

（二）禁止拍卖人及其工作人员参与竞买的制度。（第22条）

（三）禁止恶意串通制度。（第27条）

四、诚实信用拍卖原则

诚实信用是一切社会、经济活动必须恪守的原则，也是拍卖活动的立业之本、经营之本。具体内容：

（1）所有拍卖当事人都要真实、诚实、善意；

（2）委托人如实地告知拍卖人拍卖标的的瑕疵，相互自觉履行《委托拍卖合同》； 

（3）拍卖人如实地告知竞买人拍卖标的的瑕疵，履行拍卖人应履行的全部义务；

（4）委托人、拍卖人、买受人应按照合同、成交确认书等各自履行自己应尽义务。P39-40

第四节拍卖法律体系

一、拍卖法的含义和特征

1、拍卖法是调整拍卖活动中产生的各种社会关系的法律规范的总称。对于拍卖法的含义主要有狭义和广义上的两种解释。

2、拍卖法的基本特征。

其一，拍卖法是行为法，也是组织法。拍卖法不仅调整拍卖当事人的行为，也规范拍卖机构的设置、拍卖师资格的取得等。

其二。拍卖法是实体法，也是程序法。拍卖法规定了拍卖当事人的权利和义务，也规定了拍卖委托、拍卖公告、标的物展示、竞买人登记、拍卖会的举行等程序性内容。P40

二、拍卖法律关系

拍卖法律关系：是指由于拍卖法律的调整，而在拍卖当事人之间形成的权利义务关系。P41第二行

（一）拍卖法律关系的特征

1、拍卖法律关系是一种新型（有别于一般买卖）的法律关系。

2、拍卖法律关系是一种综合的法律关系。

首先：拍卖法律关系的主体具有综合性；

其次，拍卖法律关系的内容具有综合性；

最后，拍卖法律关系的客体具有综合性。

3、拍卖法律关系是一种以拍卖人的权利义务为核心的法律关系

（二）拍卖法律关系的构成

1、拍卖法律关系的主体：是指在拍卖法律关系中享有权利或者承担义务的参加者。

（拍卖人、委托人、竞买人、买受人和其他参与人）。

2、拍卖法律关系的内容：拍卖法律关系主体享有权利和应承担的义务。

3、拍卖法律关系的客体：拍卖法律关系主体的权利义务共同指向的对象。

（三）拍卖法律关系的演变

三、拍卖法律体系

(一)拍卖法律体系的构成

（二）拍卖法的渊源

1、宪法。

2、法律。

3、行政法规和部门规章。

4、地方性法规和地方规章。

5、国家最高司法机关所作的法律解释。

6、国际条约。

7、行业自律规则。

（三）拍卖法的分类

1、专门性法律。

2、专门性规章。

3、专门性司法解释。

4、专门性自律规则

本章小结

1、20十世纪80年代我国拍卖业得以恢复，并在短时间内得到迅速发展，到1995年已有拍卖企业800多家；

2、在拍卖法颁布之前，中央和地方已经积极开展了拍卖法制建设的探索，为拍卖法的出台奠定了良好的基础，其中最重要的就是国务院48号文的出台。

3、拍卖法是我国拍卖活动的基本法，拍卖法的颁布实施，为我国拍卖业的规范发展奠定了良好的基础。

4、拍卖法的立法目的有三个：规范拍卖行为；维护拍卖秩序；保护拍卖活动当事人的合法权益。

5、公开、公平、公正和诚实信用是拍卖活动的基本原则。

6、拍卖法是调整拍卖法律关系的一切法律规范的总和。根据拍卖法的内容可将拍卖法分为专门性规范和相关性规范。